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七个州和哥伦比亚特区就证券经纪人建议规定起

发表于: 2019-09-11 

  美国七个州周一要求一家联邦法院判定一项监管规定无效,该规定要求证券经纪人对可能影响其财务建议的利益冲突做出更多披露。这七个州称这项规定非常薄弱。

  该诉讼由这七个州的籍检察长向曼哈顿联邦法院提起,展现出一项原本旨在保护普通投资者的规定如何变成了美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission, 简称SEC)的政治避雷针。这七个州和消费者权益保护人士普遍认为该规定过于薄弱,无法帮助客户;SEC表示会在保留经纪自营商行业业务模式的同时改进投资者保障措施。

  上述原告认为,SEC采用了一种与2010年《多德-弗兰克法》(Dodd-Frank)批准的模式相背离的方式来制定该规定,逾越了权限。

  纽约、香港马会开奖资料,加利福尼亚、康涅狄格、特拉华、缅因、新墨西哥、俄勒冈和哥伦比亚特区周一提起了这项诉讼。起诉书称,它们有理由提起诉讼,因为SEC的规定不能保护它们的居民免受存见偏向性的投资建议的影响。纪纪人一般需要同时遵守联邦和各州的监管规定。